Zakon o otvorenim investicionim fondovima sa javnom ponudom

Status Propisa

Na snazi

Prikazana Verzija

Opšte Informacije

Donosilac	Narodna skupština Republike Srbije

CtrlK

VIIIČl. 121–129

KAZNENE ODREDBE

Podeli

StrukturaBroj

Odeljaka3

Odseka0

Pododseka0

Celina0

Članova9

Stavova18

Tačaka46

Podtačaka0

Izmena0

1.Čl. 121–122

Krivična dela

Član121

Objavljivanje neistinitih podataka o UCITS fondu

Ko, u nameri obmanjivanja investitora, u pravilima UCITS fonda, prospektu, ključnim informacijama, godišnjem ili polugodišnjem izveštaju, objavi neistinite podatke o finansijskom položaju UCITS fonda ili druge neistinite činjenice koje su relevantne za donošenje investicione odluke, ili objavljuje nepotpune podatke o tim činjenicama, kazniće se novčanom kaznom ili kaznom zatvora do jedne godine.

Ako je delom iz

stava 1. ovog člana

pribavljena imovinska korist ili drugim licima naneta imovinska šteta u iznosu koji prelazi 1.500.000 dinara, učinilac će se kazniti zatvorom do tri godine i novčanom kaznom.

Član122

Neovlašćeno obavljanje delatnosti društva za upravljanje i depozitara

Ko neovlašćeno obavlja delatnosti društva za upravljanje ili delatnosti depozitara u nameri da sebi ili drugom licu ostvari imovinsku korist, kazniće se novčanom kaznom ili kaznom zatvora do jedne godine.

Ako je delom iz

stava 1. ovog člana

pribavljena imovinska korist ili drugim licima naneta imovinska šteta u iznosu koji prelazi 1.500.000 dinara, učinilac će se kazniti zatvorom do tri godine i novčanom kaznom.

2.Čl. 123–125

Privredni prestupi

Član123

Novčanom kaznom od 500.000 do 3.000.000 dinara, kazniće se za privredni prestup društvo za upravljanje koje:

obavlja delatnosti suprotno

članu 6. ovog zakona

;

ima učešće u kapitalu i upravljanju drugim pravnim licima suprotno odredbama

člana 7. ovog zakona

;

delegira poslove upravljanja, odnosno upravljanje portfoliom i upravljanje rizicima bez prethodne saglasnosti Komisije iz

člana 26. stav 2. ovog zakona

;

ne poštuje ograničenja ulaganja iz

čl. 43.

44. ovog zakona

;

raspolaže imovinom UCITS fonda suprotno

članu 46. ovog zakona

;

ne utvrđuje vrednost imovine UCITS fonda, odnosno cenu investicione jedinice u skladu sa

čl. 47.

49. ovog zakona

;

ne vodi registar investicionih jedinica u skladu sa

članom 48. stav 4. ovog zakona

;

ne dostavi Komisiji izmenjeni prospekt, odnosno ključne informacije, radi davanja odobrenja u skladu sa

članom 63. stav 1. ovog zakona

;

ne obavesti članove fonda o izmenama pravila UCITS fonda, prospekta ili ključnih informacija u skladu sa

članom 65. ovog zakona

;

10)

obračunava naknade suprotno

članu 66. ovog zakona

;

11)

prenese pravo upravljanja UCITS fondom na drugo društvo za upravljanje bez prethodne saglasnosti Komisije iz

člana 70. stav 1. ovog zakona

;

12)

postupi suprotno zabrani izdavanja ili otkupa investicionih jedinica nakon donošenja odluke o raspuštanju iz

člana 73. stav 1. ovog zakona

;

13)

ovlašćenim licima Komisije onemogući vršenje nadzora u skladu sa odredbom

člana 116. ovog zakona

Za radnje iz

stava 1. ovog člana

, kazniće se za privredni prestup i odgovorno lice u društvu za upravljanje novčanom kaznom od 50.000 do 200.000 dinara.

Član124

Novčanom kaznom od 500.000 do 3.000.000 dinara, kazniće se za privredni prestup depozitar koji:

ne izvrši povraćaj prikupljenih sredstava u skladu sa

članom 35. stav 4. ovog zakona

;

postupi suprotno zabrani izdavanja ili otkupa investicionih jedinica nakon donošenja odluke o raspuštanju iz

člana 73. stav 1. ovog zakona

;

u slučaju oduzimanja dozvole za rad društva za upravljanje i raspuštanja UCITS-a ne preduzme radnje propisane odredbama

čl. 74.

75. ovog zakona

;

ne postupa u skladu sa obavezama iz

člana 99. ovog zakona

;

ne postupa sa novčanim sredstvima UCITS fonda u skladu sa

članom 100. ovog zakona

;

ne postupa sa imovinom UCITS fonda u skladu sa

članom 101. stav 1.

članom 102. stav 5. ovog zakona

;

delegira poslove depozitara na treće lice bez prethodne saglasnosti Komisije iz

člana 104. stav 1. ovog zakona

Za radnje iz

stava 1. ovog člana

, kazniće se za privredni prestup i odgovorno lice depozitara novčanom kaznom od 50.000 do 200.000 dinara.

Član125

Novčanom kaznom od 500.000 do 3.000.000 dinara, kazniće se za privredni prestup pravno lice koje ne otuđi akcije u skladu sa

članom 15. stav 3. ovog zakona

Za radnju iz

stava 1. ovog člana

, kazniće se za privredni prestup i odgovorno lice u pravnom licu novčanom kaznom od 50.000 do 200.000 dinara.

3.Čl. 126–129

Prekršaji

Član126

Novčanom kaznom od 300.000 do 2.000.000 dinara, kazniće se za prekršaj društvo za upravljanje ako:

ne obavesti Komisiju o svim značajnijim promenama podataka i uslova pod kojima mu je izdata dozvola za rad u skladu sa

članom 13. stav 2. ovog zakona

;

za člana uprave izabere lica koja ne ispunjavaju uslove iz

člana 16. ovog zakona

;

ne pribavi saglasnost u skladu sa

članom 21. stav 2. ovog zakona

;

ne vodi odvojeno poslovne knjige, ne sastavlja finansijske izveštaje i ne dostavlja Komisiji izveštaje u skladu sa

čl. 24.

25. ovog zakona

;

ne obavesti Komisiju o delegiranju poslova iz

člana 26. stav 1. ovog zakona

;

ne uspostavi sveobuhvatan i efikasan sistem upravljanja rizicima u skladu sa

članom 30. stav 1. ovog zakona

;

sprovodi politiku nagrađivanja suprotno odredbi

člana 31. ovog zakona

, kao i prospektu i ključnim informacijama UCITS-a kojim društvo za upravljanje upravlja;

ne objavljuje podatke na internet stranici u skladu sa

članom 34. stav 1. ovog zakona

;

u vezi sa investicionom politikom UCITS fonda ne postupa u skladu sa

članom 41. ovog zakona

;

10)

prilikom otkupa investicionih jedinica ne postupa u skladu sa

članom 55. ovog zakona

;

11)

ne postupa u skladu sa

članom 56. ovog zakona

;

12)

licima koja pristupaju UCITS fondu prilikom kupovine investicionih jedinica ne ponudi na potpis izjavu iz

člana 60. stav 7. ovog zakona

;

13)

ne dostavi Komisiji, usled nastanka značajnijih promena, izmenjeni prospekt radi davanja odobrenja u skladu sa

članom 63. stav 1. ovog zakona

;

14)

ne obavesti članove fonda o prenosu prava upravljanja UCITS-om u predviđenom roku iz

člana 70. stav 3. ovog zakona

;

15)

ne dostavi Komisiji kopiju zaključenog ugovora, kao i naknadne izmene i dopune u smisl

u člana 96. stav 4. ovog zakona

;

16)

ne postupi u skladu sa

članom 102. stav 7. ovog zakona

Za radnje iz

stava 1. ovog člana

, kazniće se za prekršaj i odgovorno lice u društvu za upravljanje novčanom kaznom od 10.000 do 150.000 dinara.

Član127

Novčanom kaznom od 300.000 do 2.000.000 dinara kazniće se za prekršaj depozitar ako:

bez saglasnosti Komisije donese odluku o imenovanju rukovodioca depozitara suprotno

članu 93. stav 5. ovog zakona

;

na pravila poslovanja u pogledu obavljanja poslova depozitara ne pribavi saglasnost Komisije u skladu sa

članom 95. stav 1. ovog zakona

;

delegira poslove depozitara suprotno

članu 103. stav 1. ovog zakona

;

ne postupa u skladu sa

članom 108. ovog zakona

u pogledu obaveštavanja o pitanjima za obavljanje nadzora;

ne izvrši obaveštavanje Komisije i društva za upravljanje u skladu sa

članom 111. stav 1. ovog zakona

;

ne izvrši obaveštavanje Komisije u skladu sa

članom 112. stav 2. ovog zakona

Za radnje iz

stava 1. ovog člana

, kazniće se za prekršaj i odgovorno lice kod depozitara novčanom kaznom od 10.000 do 150.000 dinara.

Član128

Novčanom kaznom od 300.000 do 2.000.000 dinara kazniće se za prekršaj pravno lice ako:

koristi pojmove "investicioni fond", "otvoreni investicioni fond sa javnom ponudom" ili "UCITS fond" ili pojmove izvedene iz tih pojmova suprotno odredbama

člana 3. ovog zakona

;

koristi pojmove "društvo za upravljanje otvorenim investicionim fondom sa javnom ponudom", "društvo za upravljanje UCITS fondom", ili drugi sličan naziv suprotno odredbama

člana 10. stav 2. ovog zakona

Za radnje iz

stava 1. ovog člana

, kazniće se za privredni prestup i odgovorno lice u pravnom licu novčanom kaznom od 10.000 do 150.000 dinara.

Novčanom kaznom od 20.000 do 200.000 dinara kazniće se za prekršaj preduzetnik za radnje iz

stava 1. ovog člana

Član129

Novčanom kaznom od 5.000 do 150.000 dinara kazniće se za prekršaj fizičko lice za radnje:

iz ;

člana 125. stav 1. ovog zakona

←VII

IX→