ne izvrši povraćaj prikupljenih sredstava u skladu sa

članom 35. stav 4. ovog zakona

;

postupi suprotno zabrani izdavanja ili otkupa investicionih jedinica nakon donošenja odluke o raspuštanju iz

člana 73. stav 1. ovog zakona

;

u slučaju oduzimanja dozvole za rad društva za upravljanje i raspuštanja UCITS-a ne preduzme radnje propisane odredbama

čl. 74.

i

75. ovog zakona

;

ne postupa u skladu sa obavezama iz

člana 99. ovog zakona

;

ne postupa sa novčanim sredstvima UCITS fonda u skladu sa

članom 100. ovog zakona

;

ne postupa sa imovinom UCITS fonda u skladu sa

članom 101. stav 1.

i

članom 102. stav 5. ovog zakona

;

delegira poslove depozitara na treće lice bez prethodne saglasnosti Komisije iz

člana 104. stav 1. ovog zakona

.