obavlja delatnosti suprotno

članu 9. ovog zakona

;

ima učešće u kapitalu i upravljanju drugim pravnim licima suprotno odredbama

člana 11. ovog zakona

;

uloži deo ili celu imovinu portfolija kojim upravlja u AIF-ove kojima upravlja, bez prethodne saglasnosti članova, odnosno akcionara AIF-a suprotno odredbama

člana 41. ovog zakona

;

delegira poslove suprotno odredbama čl. 55. do 57. i 59. ovog zakona;

prenese pravo upravljanja na drugi DZUAIF suprotno odredbama

člana 60. ovog zakona

;

ne podnese Komisiji zahtev za izdavanje odobrenja za preuzimanje upravljanja u skladu sa

članom 62. stav 2. ovog zakona

;

stavlja na tržište udele u AIF-u iz druge države članice pre prijema obaveštenja iz

člana 63. stav 4. ovog zakona

, odnosno suprotno zabrani Komisije iz

člana 63. stav 5. ovog zakona

;

sprovede nameravane promene suprotno zabrani Komisije iz

člana 63. stav 9. ovog zakona

;

obavlja predmarketinške aktivnosti ukoliko informacije koje iznosi potencijalnim profesionalnim i poluprofesionalnim investitorima, ispunjavaju uslove iz člana 63a stav 1. tač. 1) do 3) ovog zakona;

omogući da investitori stiču udele u AIF-u kroz predmarketinške aktivnosti suprotno

članu 63a stav 4. ovog zakona

;

ovlasti lice da vrši predmarketinške aktivnosti u njegovo ime, suprotno

članu 63a stav 10. ovog zakona

;

stavlja na tržište udele u AIF-u iz Republike ili države članice u drugoj državi članici pre prijema obaveštenja iz

člana 64. ovog zakona

;

ukoliko od dana povlačenja obaveštenja iz

člana 63. stav. 3. ovog zakona

ne prestane sa novom ili daljom direktnom i indirektnom distribucijom udela u AIF-u za koji je povučeno obaveštenje, u skladu sa

članom 64a stav 3. ovog zakona

;

sprovodi predmarketinške aktivnosti suprotno odredbi

člana 64a stav 6. ovog zakona

;

ne postupi u skladu sa odredbom člana 64a st. 7. i 8. ovog zakona;

obrisana odredba

počne da obavlja delatnost u drugoj državi članici pre prijema obaveštenja iz

člana 65. stav 7. ovog zakona

;

obrisana odredba

profesionalnim investitorima u Republici nudi udele u AIF-u iz treće države kada nisu ispunjeni uslovi iz

člana 69. ovog zakona

;

sprovede nameravane promene suprotno zabrani Komisije iz

člana 69. stav 7. ovog zakona

;

stavlja na tržište udele u AIF-u iz treće države pre prijema obaveštenja iz

člana 70. stav 5. ovog zakona

;

stavlja na tržište u trećoj državi udele u AIF-u iz Republike suprotno zabrani Komisije iz člana 71. st 3. i 4. ovog zakona;

je iz treće države i stavlja na tržište udele u AIF-u AIF-a iz Republike pre prijema obaveštenja iz

člana 83. stav 3. ovog zakona

;

je iz treće države i stavlja na tržište udele u AIF-u AIF-a iz Republike suprotno zabrani Komisije iz člana 83. st. 4. i 9. ovog zakona;

je iz treće države i kome je Republika referentna država članica, a koji pre prijema obaveštenja

člana 84. stav 6. ovog zakona

stavi na tržište udele u AIF-u;

izvrši bilo koju radnju iz

člana 90. ovog zakona

;

u slučaju da završetkom perioda za početnu ponudu investicionih jedinica nisu prikupljena predviđena sredstva ne vrati investitorima uplaćena sredstva ili ne odbije primljene ponude investitora u skladu sa

članom 112. stav 8. ovog zakona

;

zaključi ugovor sa AIF-om koji nema svojstvo pravnog lica u suprotnosti sa

članom 114. stav 4. ovog zakona

;

odbije da zaključi ugovor o ulaganju, a ne vrati investitoru uplaćena sredstva saglasno

članu 117. stav 11. ovog zakona

;

nudi udele u AIF-u malim investitorima bez prethodne dozvole Komisije suprotno

članu 135. ovog zakona

;

nudi malim investitorima udele u AIF-u kojim upravlja, a ne obezbedi uslove iz

člana 135. stav 3. ovog zakona

;

nudi malim investitorima udele u AIF-u kojim upravlja, a ne obezbedi informacije u skladu sa

članom 135. stav 4. ovog zakona

;

ne donese i ne objavi dokumentaciju u vezi sa AIF-om koji osniva, odnosno organizuje i kojim upravlja u sklad

u članom 136. ovog zakona

.

delegira obavljanje delegiranih poslova ukoliko nisu ispunjeni uslovi iz

člana 58. ovog zakona

;

je blisko povezano lice sa DZUAIF-om i zaključi ugovor sa AIF-om kojim taj DZUAIF upravlja suprotno

članu 114. stav 4. ovog zakona

.

obavlja dodatne delatnosti za koje nije dobio dozvolu Komisije, u skladu sa

članom 12. ovog zakona

;

ne podnese Komisiji zahtev za izdavanje dozvole za rad u skladu sa

članom 17. stav 1. ovog zakona

;

ne dostavi obaveštenja u skladu sa

članom 18. ovog zakona

;

nudi udele EuVECA, EuSEF ili ELTIF suprotno

članu 19. ovog zakona

;

ulaže svoj kapital suprotno

članu 21. ovog zakona

;

ne obezbedi dodatni kapital u skladu sa

članom 22. ovog zakona

;

ne obavesti Komisiju o svim značajnim promenama podataka i uslova pod kojima mu je izdata dozvola za rad, u skladu sa

članom 28. ovog zakona

;

ne postupa u skladu sa

članom 40. ovog zakona

, u vezi sa sukobom interesa;

ne postupa u skladu sa

članom 42. ovog zakona

, u vezi sa praćenjem usklađenosti;

ne postupa u skladu sa

članom 44. ovog zakona

, u vezi sa upravljanjem rizicima;

ne postupa u skladu sa

članom 45. ovog zakona

, u vezi sa upravljanjem likvidnošću;

ne preduzima primerene mere koje su potrebne da bi se obezbedilo njegovo neprekidno i redovno poslovanje u skladu sa

članom 46. ovog zakona

;

uspostavlja i sprovodi politike nagrađivanja suprotno

članu 47. ovog zakona

;

ne formira odbor za nagrađivanje, u skladu sa

članom 48. ovog zakona

;

ne uspostavi i ne vodi jasne i primerene procedure iz

čl. 49.

i/ili 50. ovog zakona;

ne objavljuje na svojoj internet stranici podatke iz

člana 52. ovog zakona

;

ne vodi poslovne knjige, ne sastavlja finansijske izveštaje ili ih ne dostavlja Komisiji u skladu sa

čl. 53.

i

54. ovog zakona

;

ne obavesti depozitara AIF-ova, nadzorne odbore AIF-ova kojima upravlja i Komisiju o donošenju odluke o prestanku obavljanja delatnosti u skladu sa

članom 62. stav 1. ovog zakona

;

ne pokrene postupak likvidacije, odnosno raspuštanja AIF-a u skladu sa

članom 62. stav 3. ovog zakona

;

ne dostavi Komisiji obaveštenje u skladu sa

članom 63. st. 3.

i/ili 8. ovog zakona;

ukoliko prospekt ili dokument ponude koje stavlja na raspolaganje potencijalnom profesionalnom investitoru nije sačinjen u skladu sa članom 63a stav 2. tač. 1) i 2) ovog zakona;

ne dostavi Komisiji neformalno pismo u roku, na način i sa propisanim elementima iz

člana 63a stav 7. ovog zakona

;

povuče obaveštenje iz

člana 63. stav 3. ovog zakona

, a ne dostavi obaveštenje Komisiji i/ili ne dostavi dokaze iz

člana 64a stav 2. ovog zakona

;

ne dostavi Komisiji obaveštenje u skladu sa

članom 64. stav 3. ovog zakona

;

ne dostavi Komisiji podatke u skladu sa

članom 65. st. 2.

i/ili 3. ovog zakona;

nudi udele u AIF-ovima iz treće države ukoliko nisu ispunjeni uslovi iz

člana 68. ovog zakona

;

ne dostavi Komisiji obaveštenje u skladu sa

članom 70. stav 1. ovog zakona

;

ne dostavi Komisiji obaveštenje u skladu sa

članom 71. st. 2.

i/ili 5. ovog zakona;

ne dostavi Komisiji obaveštenje u skladu sa

članom 77. stav 3. ovog zakona

;

ne dostavi Komisiji obaveštenje u skladu sa

članom 83. st. 1.

i/ili 7. ovog zakona;

ne dostavi Komisiji obaveštenje u skladu sa

članom 84. stav 1. ovog zakona

;

ne vodi svoje poslovanje u skladu sa

članom 87. ovog zakona

;

ne dostavi Komisiji obaveštenje iz

člana 96. ovog zakona

;

naplaćuje članovima, odnosno akcionarima AIF-a ili AIF-u naknade koje nisu propisane pravilima poslovanja AIF-a i prospektom kada postoji obaveza njegovog objavljivanja suprotno članu 97. st. 1. i 2. ovog zakona;

iz imovine AIF-a naplaćuje troškove ili naknade koji nisu određeni

u članu 99. stav 2. ovog zakona

;

ne obavesti Komisiju o prikupljenim novčanim sredstvima u roku od tri dana od dana završetka perioda početne ponude u skladu sa

članom 112. stav 7. ovog zakona

;

ne postupa u skladu sa čl. 122. do 124. ovog zakona u vezi sa utvrđivanjem vrednosti imovine AIF-a;

ne postupa u skladu sa

čl. 129.

i

130. ovog zakona

u vezi sa obustavljanjem izdavanja ili otkupa investicionih jedinca;

oglašava i vrši marketing AIF-ova suprotno

čl. 132.

i

133. ovog zakona

;

ne obavesti Komisiju o ugovoru zaključenom u skladu sa

članom 134. stav 3. ovog zakona

;

poslove iz člana 135. st. 3. do 5. ovog zakona ne obavlja na način propisan

članom 135. stav 7. ovog zakona

;

kada imenuje treće lice za obavljanje poslova iz člana 135. st. 3. do 5. ovog zakona ne zaključi ugovor sa tim licem i ne dostavi podatke na način propisan

članom 135. stav 8. ovog zakona

;

kada nudi udele AIF-a iz treće države čiji investitori nemaju barem jednak propisan stepen zaštite kao investitori u AIF-ove sa javnom ponudom iz Republike, suprotno odredbi

člana 135. stav 9. ovog zakona

;

pre zaključenja ugovora o ulaganju investitoru ne dostavi dokumentaciju iz

člana 138. stav 2. ovog zakona

;

ne sačini redovan godišnji finansijski izveštaj za svaki AIF kojim upravlja i čije udele stavlja na tržište u skladu sa

članom 142. stav 1. ovog zakona

;

ne omogući na svim mestima na kojima se sprovodi prodaja udela u AIF-u uvid u dokumentaciju iz

člana 143. stav 1. ovog zakona

;

ne ažurira internet stranicu i/ili ne objavi propisane podatke iz

člana 143. stav 2. ovog zakona

;

ne izveštava Komisiju o glavnim tržištima na kojima stavlja na tržište udele u AIF-u u skladu sa

čl. 145.

i

146. ovog zakona

;

ne dostavlja obaveštenja u skladu sa

članom 149. ovog zakona

;

stiče kontrolu u nelistiranom društvu ili izdavaocu, a ne postupa u skladu sa čl. 150. do 152. ovog zakona;

ne dostavi informacije u skladu sa

članom 153. ovog zakona

;

ne raskine ugovor o obavljanju usluga depozitara i ne zaključi ugovor sa novim depozitarom u skladu sa

članom 162. stav 8. ovog zakona

;

u slučaju prekoračenja ograničenja ulaganja AIF-a ne uskladi ulaganje AIF-a u skladu sa

članom 175. ovog zakona

;

ne sačini procenu primerenosti poluprofesionalnog investitora u skladu sa

članom 178. ovog zakona

;

u roku od 30 dana od dana osnivanja zatvorenog AIF-a sa javnom ponudom ne preduzme sve potrebne mere za listiranje akcija AIF-a na regulisanom tržištu u skladu sa

članom 180. stav 2. ovog zakona

;

ne obezbedi da ukupna izloženost AIF-a sa javnom ponudom kojim upravlja prema finansijskim izvedenim instrumentima ne pređe 110% neto vrednosti imovine AIF-a u skladu sa

članom 182. ovog zakona

;

ulaže imovinu AIF-a sa privatnom ponudom suprotno odredbama

čl. 185

,

188

,

189.

i čl. 191. do 195. ovog zakona;

ne dostavi Komisiji obaveštenja iz člana 211. st. 1. i 2. ovog zakona u vezi sa pratećim AIF-ovima glavnog AIF-a kojim upravlja.

ne kontroliše naplatu naknada akcionarima, odnosno članovima DZUAIF-a u skladu sa

članom 97. stav 3. ovog zakona

;

bez dozvole DZUAIF-a postupa u suprotnosti sa

članom 99. stav 3. ovog zakona

;

ne postupa u skladu sa

članom 129. ovog zakona

u vezi sa obustavljanjem izdavanja i otkupa investicionih jedinca;

ne obezbedi efikasno i primereno praćenje toka novca AIF-a u skladu sa

članom 160. stav 1. ovog zakona

;

na računima koji su otvoreni u njegovo ime, a za račun AIF-a drži sredstva koja nisu navedena

u članu 160. stav 2. ovog zakona

;

ne vodi, odnosno ne ažurira redovno sopstvenu evidenciju o novčanim sredstvima AIF-a u skladu sa

članom 160. stav 3. ovog zakona

;

čuva imovinu AIF-a suprotno

članu 161. ovog zakona

;

u slučaju oduzimanja dozvole za rad ili dozvole za obavljanje delatnosti depozitara ili pokretanju stečajnog postupka ili postupka likvidacije ne postupi u skladu sa

članom 162. stav 9. ovog zakona

u vezi sa prenosom sredstava AIF-a;

delegira poslove depozitara suprotno odredbama čl. 163. do 165. ovog zakona;

u slučaju gubitka finansijskih instrumenata AIF-a koji su mu povereni na čuvanje ne vrati u imovinu AIF-a finansijske instrumente iste vrste ili primereni iznos novčanih sredstava u skladu sa

članom 166. stav 2. ovog zakona

;

ne dostavi Komisiji obaveštenja i informacije iz

člana 168. ovog zakona

;

ne imenuje ovlašćenog revizora u skladu sa

članom 169. ovog zakona

;

ne čuva kao poslovnu tajnu podatke iz

člana 170. ovog zakona

;

ne dostavi obaveštenja Komisiji i DZUAIF-u u skladu sa

članom 171. stav 1. ovog zakona

.

koristi pojam "alternativni investicioni fond" ili pojam izveden ili skraćen iz tog pojma suprotno odredbama

člana 7. ovog zakona

;

koristi pojam "društvo za upravljanje alternativnim investicionim fondovima" ili drugi sličan pojam suprotno odredbama

člana 8. stav 10. ovog zakona

;

vodi registar investicionih jedinica AIF-a, a koje postupi u suprotnosti sa odredbama

čl. 118.

i

119. ovog zakona

;

vodi registar investicionih jedinica AIF-a, a ne odbije zahtev za upis u registar ukoliko je ispunjen neki od uslova iz

člana 121. ovog zakona

;

je depozitar imenovao kao ovlašćenog revizora, a koji ne sačini izveštaj o ispunjenju obaveza depozitara u skladu sa

članom 169. ovog zakona

;

sprovodi postupak raspuštanja AIF-a koji nema svojstvo pravnog lica u suprotnosti sa članom 218. st. 1. i 2. ovog zakona;

ne dostavi Komisiji izveštaje i informacije koje Komisija zahteva u skladu sa

članom 228. ovog zakona

.