ne kontroliše naplatu naknada akcionarima, odnosno članovima DZUAIF-a u skladu sa

članom 97. stav 3. ovog zakona

;

bez dozvole DZUAIF-a postupa u suprotnosti sa

članom 99. stav 3. ovog zakona

;

ne postupa u skladu sa

članom 129. ovog zakona

u vezi sa obustavljanjem izdavanja i otkupa investicionih jedinca;

ne obezbedi efikasno i primereno praćenje toka novca AIF-a u skladu sa

članom 160. stav 1. ovog zakona

;

na računima koji su otvoreni u njegovo ime, a za račun AIF-a drži sredstva koja nisu navedena

u članu 160. stav 2. ovog zakona

;

ne vodi, odnosno ne ažurira redovno sopstvenu evidenciju o novčanim sredstvima AIF-a u skladu sa

članom 160. stav 3. ovog zakona

;

čuva imovinu AIF-a suprotno

članu 161. ovog zakona

;

u slučaju oduzimanja dozvole za rad ili dozvole za obavljanje delatnosti depozitara ili pokretanju stečajnog postupka ili postupka likvidacije ne postupi u skladu sa

članom 162. stav 9. ovog zakona

u vezi sa prenosom sredstava AIF-a;

delegira poslove depozitara suprotno odredbama čl. 163. do 165. ovog zakona;

u slučaju gubitka finansijskih instrumenata AIF-a koji su mu povereni na čuvanje ne vrati u imovinu AIF-a finansijske instrumente iste vrste ili primereni iznos novčanih sredstava u skladu sa

članom 166. stav 2. ovog zakona

;

ne dostavi Komisiji obaveštenja i informacije iz

člana 168. ovog zakona

;

ne imenuje ovlašćenog revizora u skladu sa

članom 169. ovog zakona

;

ne čuva kao poslovnu tajnu podatke iz

člana 170. ovog zakona

;

ne dostavi obaveštenja Komisiji i DZUAIF-u u skladu sa

članom 171. stav 1. ovog zakona

.